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公司董监高的任职资格和禁止行为的规定

有关公司董监高的任职资格?#24515;?#20123;法律上的规定呢?董监高在法律上有没有被禁止的行为?我们一起来看看相关规定。对于董监高任职资格的规范要求主要是在《公司法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》、《公务员法?#36820;?#27861;律法规中进行了规范。

一、《公司法》的规定

1任职资格

《公司法?#36820;?46条规定:

“有下列情形之一的,不得担任公司的董事、监事、高级管理人员

(一)无民事行为能力或者限制民事行为能力;

(二)因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序,被判处刑罚,执行期满未逾五年,或者因犯罪被剥夺政治权利,执行期满未逾五年;

(三)担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理,对该公司、企业的破产负有个人责任的,自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年;

(四)担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人,并负有个人责任的,自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年;

(五)个人所负数额较大的债务到期未清偿。

公司违反前款规定选举、委派董事、监事或者聘任高级管理人员的,该选举、委派或者聘任无效。

董事、监事、高级管理人员在任职期间出现本条第一款所列情形的,公司应当解除其职务。”


《公司法》147条规定:

“董事、监事、高级管理人员应当遵守法律、行政法规和公司章程,对公司负有忠实义务和勤勉义务。

董事、监事、高级管理人员不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入,不?#20204;?#21344;公司的财产。”

《首次公开发行股票并上市管理办法?#36820;?6条规定:

“发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格,且不得有下列情形:

(一)被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的;

(二)最近36个月内受到中国证监会行政处罚,或者最近12个月内受到证券交易所公开谴责;

(三)因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查,?#24418;?#26377;明确结论意见。”


2禁止行为

《公司法》148条规定:

“董事、高级管理人员不得有下?#34892;?#20026;:

(一)挪用公司资金;

(二)将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储;

(三)违反公司章程的规定,未经股东会、股东大会或者董事会同意,将公司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保;

(四)违反公司章程的规定或者未经股东会、股东大会同意,与本公司订立合同或者进行交易;

(五)未经股东会或者股东大会同意,利用职务便利为自己或者他人谋取属于公司的商业机会,自营或者为他?#21496;?#33829;与所任职公司同类的业务;

(六)接受他人与公司交易的佣金归为己有;

(七)擅自披露公司秘密;

(八)违反对公司忠实义务的其他行为。


董事、高级管理人员违反前款规定所得的收入应当归公司所有。”


《公司法?#36820;?1条规定:

“公司的控股股东、?#23548;?#25511;制人、董事、监事、高级管理人员不得利用其关联关系损害公司利益。

违反前款规定,给公司造成损失的,应当承担赔偿责任。”

3董监高任职资格审查

《深圳证券交易所主板上市公司规?#23545;?#20316;指引》3.2.5规定:

“董事、监事和高级管理人员候选人被提名后,应当自查是否符合任职资格,及时向上市公司提供其是否符合任职资格的书面?#24471;?#21644;相关资格证书(如适用)。

公司董事会、监事会应当对候选人的任职资格进行核查,发现不符合任职资格的,应当要求提名人撤销对该候选人的提名。”

《深圳证券交易所?#34892;?#20225;业板上市公司规?#23545;?#20316;指引》3.2.5(内容同上)。

《深圳证券交易所创业板上市公司规?#23545;?#20316;指引》3.2.5(内容同上)。


二、深交所规定

《深圳证券交易所主板上市公司规?#23545;?#20316;指引》3.2.3规定:

“董事、监事和高级管理人员候选人存在下列情形之一的,不得被提名担任上市公司董事、监事和高级管理人员:

(一)《公司法?#36820;?#19968;百四十六条规定的情形之一;

(二)被中国证监会采取证券市场禁入措施,期限?#24418;?#23626;满;

(三)被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员,期限?#24418;?#23626;满;

(四)本所规定的其他情形。

董事、监事和高级管理人员候选人存在下列情形之一的,上市公司应当披露该候选?#21496;?#20307;情形、拟聘请该候选人的原因以及是否影响上市公司规?#23545;?#20316;:


(一)最近三年内受到中国证监会行政处罚;

(二)最近三年内受到证券交易所公开谴责或者三?#25105;?#19978;通报批评;

(三)因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查,?#24418;?#26377;明确结论意见。

上述期间,应当以公司董事会、股东大会等有权机?#32929;?#35758;董事、监事和高级管理人员候选人聘任议案的日期为截止日。”

《深圳证券交易所?#34892;?#20225;业板上市公司规?#23545;?#20316;指引》3.2.3(内容同上)。


《深圳证券交易所创业板上市公司规?#23545;?#20316;指引》3.2.3规定:

“董事、监事和高级管理人员候选人存在下列情形之一的,不得被提名担任上市公司董事、监事和高级管理人员:

(一)《公司法?#36820;?#19968;百四十六条规定的情形之一;

(二)被中国证监会采取证券市场禁入措施,期限?#24418;?#23626;满;

(三)被证券交易所公开认定为不适合担任公司董事、监事和高级管理人员,期限?#24418;?#23626;满;

(四)本所规定的其他情形。

董事、监事和高级管理人员候选人存在下列情形之一的,公司应当披露该候选?#21496;?#20307;情形、拟聘请该候选人的原因以及是否影响公司规?#23545;?#20316;,并提示相关风险:

(一)最近三年内受到中国证监会行政处罚;

(二)最近三年内受到证券交易所公开谴责或者三?#25105;?#19978;通报批评;

(三)因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查,?#24418;?#26377;明确结论意见。

上述期间,应当以公司董事会、股东大会等有权机?#32929;?#35758;董事、监事和高级管理人员候选人聘任议案的日期为截止日。”


三、上交所规定

《上海证券交易所上市公司董事选任与行为指引(2013年修订)?#36820;?0—11条规定:

“第十条除第十一条规定外,有下列情形之一的,不得被提名为董事候选人:

(一)三年内受中国证监会行政处罚;

(二)三年内受证券交易所公开谴责或两?#25105;?#19978;通报批评;

(三)处于中国证监会认定的市场禁入期;

(四)处于证券交易所认定不适合担任上市公司董事的期间。

本条所述期间,以拟审议相关董事提名议案的股东大会召开日为截止日。

第十一条上市公司的在任董事出现第十条第一款第(一)、(二)项规定的情形之一,董事会认为该董事继续担任董事职务对公司经营有重要作用的,可以提名其为下一届董事会的董事候选人,并应充分披露提名理由。

前述提名的相关决议除需经出席股东大会的股东所?#27490;?#26435;过半数通过外,还需经出席股东大会的?#34892;?#32929;东所?#27490;?#26435;过半数通过。”

四、全国?#34892;?#20225;业股份转让系统规定

《全国?#34892;?#20225;业股份转让系统业务规则(试行)》6.3条规定:

“申请挂牌公司、挂牌公司的董事、监事、高级管理人员违反本业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的,全国股份转让系统公司视情节轻重给予以下处分,并记入诚信档案:

(一)通报批评;

(二)公开谴责;

(三)认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员。”

《全国?#34892;?#20225;业股份转让系统股票挂牌条件适用基本标准指引(2017年11月1日生效实施)?#36820;?#19977;条第一节规定:


“4.公司现任董事、监事和高级管理人员应具备《公司法》规定的任职资格,履行《公司法》和公司章程规定的义务,且不应存在以下情形:

(1)最近24个月内受到中国证监会行政处罚,或者被中国证监会采取证券市场禁入措施且期限?#24418;?#23626;满,或者被全国?#34892;?#20225;业股份转让系统有限责任公司认定不适合担任挂牌公司 董事、监事、高级管理人员;

(2)因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查,?#24418;?#26377;明确结论意见。 ”


《全国?#34892;?#20225;业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引(2009年修订实施)?#36820;?3条规定:

“调查公司管理层的诚信情况。

取得经公司管理层签字的关于诚信状况的书面声明,至少包括以下内容:

(1)最近二年内是否因违反国家法律、行政法规、部门规章、自律规则等受到刑事、民事、行政处罚或纪律处分;

(2)是否存在因涉嫌违法违规行为处于调查之中?#24418;?#23450;论的情形;

(3)最近二年内是否对所任职(包括现任职和曾任职)的公司因重大违法违规行为而被处罚负有责任;

(4)是否存在个人负有数额较大债务到期未清偿的情形;

(5)是否有欺诈或其他不诚实行为等情况。”


五、其他规定

1《公务员法》

《公务员法?#36820;?2条规定:

“公务员因工作需要在机关外兼职,应当经有关机关批准,并不得领取兼职报酬。”

《公务员法》53条规定:

“公务员必须遵守纪律,不得有下?#34892;?#20026;:

……

(十四)从事或者参与营利性活动,在企业或者其他营利性组织中兼任职务;

……”

《公务员法》102条规定:

“公务员辞去公职或者退休的,原系领导成员的公务员在离职三年内,其他公务员在离职两年内,不得到与原工作业务直接相关的企业或者其他营利性组织任职,不得从事与原工作业务直接相关的营利性活动。

公务员辞去公职或者退休后有违反前款规定行为的,由其原所在机关的同级公务员主管部门责令限期改正;逾期不改正的,?#19978;?#32423;以上工商行政管理部门没收该人员从业期间的违法所得,责令接收单位将该人员予以清退,并根据情节轻重,对接收单位处以被处罚人员违法所得一倍以上五倍以下的罚款。”


2《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》

《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见?#36820;?#20108;条规定:

“(九)加强对领导干部的管理和监督。学校党政领导班子成员应集中精力做好本职工作,除因工作需要、经批准在学校设立的高校资产管理公司兼职外,一律不得在校内外其他经济实体中兼职。确需在高校资产管理公司兼职的,须经党委(常委)会集体研究决定,并报学校上级主管部门批准和上级纪检监察部门备案,兼职不得领取报酬。学校党政领导班子成员不得在?#21512;?#31561;所属单位违规领取奖金、津贴等;除作为?#38469;?#23436;成人,不得通过奖励性渠道持有高校企业的股份。要加强对领导干部遵守党的政治纪律、贯彻落实科学发?#26500;邸?#25191;行民主集中制、遵守廉洁自律规定和执行?#25764;?#24265;政建设责任制等情况的监督。”

3党政干部兼职

《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职(任职)问题的意见?#36820;?条规定:

“现职和不担任现职但未办理退(离)休?#20013;?#30340;党政领导干部不得在企业兼职(任职)。”

《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职(任职)问题的意见?#36820;?条规定:

“按规定经批准在企业兼职(任职)的党政领导干部,要严格遵纪守法,廉洁自律,禁止利用职权和职务上的影响为企业或个人谋取不正当利益。党政领导干部在企业兼职期间的履职情况、是否取酬、职务消费和报销有关工作费用等,应每年年底以书面形式报所在单位党委(党组)。”

4企业法定代表人登记管理规定

根据《企业法人法定代表人登记管理规定》和《企?#30340;?#26816;管理办法》的规定制定的“违法违规人员限制登记名单库”

“对于不按规定参加企?#30340;?#26816;的企业法定代表人,工商部门列入‘黑名单’中,在锁定期间(三年),该法定代表人不得担任其他公司的法定代表人、董事、监事、经理等高级管理人员,企业名称亦不能使用。”

5银行工作人员(有条件禁止)

《银行业金融机构从业人员职业操守指引?#36820;?0条规定:

“从业人员遇到利益冲突,应主动回避。办理授信、资信调查、融资等业务的从业人员,在涉及?#36164;?#20851;系或利害关?#31561;聳保?#24212;主动提出回避。不从事与本机构有利害关系的第二职业。”


▌董事会有关规定

1、董事会人数

《公司法?#36820;?08条规定:

“股份有限公司设董事会,其成员为五人至十九人。

董事会成员中可以有公司职工代表。董事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。”

2、高管兼任董事、职工代表董事规定

《上市公司章程指引(2016年修订)?#36820;?6条规定:

“董事可以由经理或者其他高级管理人员兼任,但兼任经理或者其他高级管理人员职务的董事以及由职工代表担任的董事,总计不得超过公司董事总数的1/2。”

监事会有关规定

1、监事会人数

《公司法?#36820;?17条规定

“股份有限公司设监事会,其成员不得少于三人。

监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表,其中职工代表的比例不得低于三分之一,具体比例由公司章程规定。监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。

监事会设主席一人,可以设副主席。监事会主席和副主席由全体监事过半数选举产生。监事会主席召集和主持监事会会议;监事会主席不能履行职务或者不履行职务的,由监事会副主席召集和主持监事会会议;监事会副主席不能履行职务或者不履行职务的,由半数以上监事共同推举一名监事召集和主持监事会会议。

董事、高级管理人员不得兼任监事。”

《上市公司章程指引(2016年修订)?#36820;?43条规定

“监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表,其中职工代表的比例不低于1/3。监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。

注释:监事会成员不得少于3人。公司章程应规定职工代表在监事会中的具体比例。”

2、董高兼任监事的规定

《深圳证券交易所创业板上市公司规?#23545;?#20316;指引?#36820;?.2.4条的规定:

“上市公司董事会中兼任公司高级管理人员以及由职工代表担任的董事人数总计不得超过公司董事总数的二分之一。

最近二年内曾担任过公司董事或者高级管理人员的监事人数不得超过公司监事总数的二分之一。

公司董事、高级管理人员及其配偶和直系?#36164;?#22312;公司董事、高级管理人员任职期间不得担任公司监事。”

(主板、?#34892;?#26495;也有此项规定)


▌高级管理人员范围

《公司法?#36820;?17条规定

“高级管理人员,是指公司的经理、副经理、财务负责人,上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。”

《公司法?#36820;?15条规定

“公司董事会可以决定由董事会成员兼任经理。”

董监高人员独立性的要求

《上市公司治理准则?#36820;?3条规定

“上市公司人员应独立于控股股东。上市公司的经理人员、财务负责人、营销负责人和董事会秘书在控股股东单位不得担任除董事以外的其他职务。控股股东高级管理人员兼任上市公司董事的,应保证有足够的时间和精力承担上市公司的工作。”

《企业国有资产法?#36820;?5条规定

“未经履行出资人职责的机构同意,国有独资企业、国有独资公司的董事、高级管理人员不得在其他企业兼职。未经股东会、股东大会同意,国有资?#31350;?#32929;公司、国有资本参股公司的董事、高级管理人员不得在经营同类业务的其他企业兼职。

未经履行出资人职责的机构同意,国有独资公司的董事长不得兼任经理。未经股东会、股东大会同意,国有资?#31350;?#32929;公司的董事长不得兼任经理。”



来源:法律快车网


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